GMOクリック証券に業務改善命令

   2015/01/15

関東財務局より業務改善命令

10月12日に、GMOクリック証券に対し、関東財務局より業務改善命令が下されました。

金融商品取引法第40条第2号によるものです。金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が、十分でないと認められたため、今回の処分が決定されたようですね。

責任の所在を明確にすることや、今後の改善策の策定などを実施することが盛り込まれています。

どうやらGMOクリック証券システム障害を発生させてしまい、障害の復旧に時間を要したことが、今回の発端のようです。

証券会社に対する行政処分の実例

今回のGMOクリック証券に対する行政処分ですが、特段驚くようなことではありません。

実は、金融会社に対する行政処分は、結構頻繁に行われています。少し過去の実例を拾ってみると、

10月16日

  • ユナイテッド投信投資顧問株式会社
  • 株式会社スタッツインベストメントマネジメント
  • ソシエテジェネラル信託銀行株式会社

10月12日

  • 株式会社新日本経済投資顧問
  • サンハーベスト株式会社
  • GMOクリック証券株式会社
  • J.フロントリテイリング株式会社

8月10日

  • アイティーエム証券株式会社
  • SMBC日興証券株式会社

8月3日

  • 野村證券株式会社

7月3日

  • FXCMジャパン証券株式会社

ご覧の通り、結構頻繁に処分が下されています。

外為どっとコムに対する業務停止命令

ちなみに、業務改善命令という行政処分の場合は、業務停止は含まれません。

業務停止処分は、かなり重い処分となります。

2010年9月17日、外為どっとコムに対して1ヶ月間の業務停止を含む行政処分が下されましたね。

原因は、レートの誤配信とその後の大規模システム障害です。

この処分を受けて、外為どっとコムは2010年10月1日~31日まで、業務を停止していました。

テレビや新聞でも大きく報道されましたので、ご存じの方も多いと思います。

厳しい監視の目が届かない、海外ブローカー

証券会社に対する厳しい行政処分は、我々個人投資家を保護するためのものですから、非常に好ましいことですね。

しっかりと金融庁が監督・監視をしているという証拠でもあります。

ただ、海外証券会社(海外ブローカー)に対しては、金融庁の管轄外のため、監視の目が行き届きません。

今後、バイナリーオプションの自主規制などにより、ますます海外証券会社(海外ブローカー)に注目が集まると思いますが、ご利用される際には、100%自己責任ということを自覚する必要があります。

金融庁のホームページにも以下のように記載があります。

無登録の海外所在業者と取引を行う場合は、資金の持ち逃げ資金が返還されないなどのトラブルに容易に巻き込まれるおそれがあり、十分ご注意ください。

無登録業者から勧誘を受けた場合には、金融庁金融サービス利用者相談室や最寄りの財務局等に情報提供をお願いします。

無登録の海外所在業者による勧誘にご注意ください

ご存じないかもしれませんが、大半の海外ブローカーは、信託保全していません。

FXDD、4XP、pepperstone、FOREX4you、FXIM、PLUS500、FXOPEN、iFOREX、AAAFX・・・

これらのブローカーは、信託保全していません(2012年10月17日現在)。

海外ブローカーで信託保全をしている会社を探し出す方が、相当大変です。

  • Dukascopy(スイス 100%保全)
  • MIGbank(スイス 100%保全)※日本人は口座開設不可
  • MARKETS.com(キプロス 2万ユーロまで保全)

トラブルが合った場合、ほぼ泣き寝入りとなるでしょう。

それらのリスクを理解した上で、海外証券会社を使うようにしたいですね。

>>バイナリーオプション自主規制案で、GMOクリック証券が涙目な件

  • このエントリーをはてなブックマークに追加
  • Pocket

 よく読まれている記事

FX詐欺容疑事件
【逮捕】ミスターブレインの名を利用して4億円を集めたFX投資詐欺容疑で逮捕【愛知】

FXで24%の運用益をうたって4億円を集金か FXで高い運用益得られるとうそ 愛知県警、詐欺容疑で男逮捕 外国為替証拠金取引(FX)で成功している有名な投資家と連携することで高い利益を得られると偽り、運用資金をだまし取っ […]

Icchan3
損切りせずに資産7300万円超!凄腕トレーダーの手法とは?

FXでの資産総額7300万円! 2ちゃんねるで話題のIcchan3氏をご存知ですか? 彼の現在(2015年12月16日)の資産総額は73,364,684円です。下の画像はファイナンススタジアムのものです。 出典:ヤフーフ […]

autorder
オートオーダー(GMOクリック証券専用) 検証とレビュー

GMOクリック証券のバイナリーオプション専用自動売買”ツール” 今回は、読者様からの情報を元にレビューをしてみたいと思います。 今さら感があるのですが、GMOクリック証券に最適化したバイナリーオプション専用自動売買ツール […]

Icchan3氏の含み損
損切りしないIcchan3氏の含み損が1000万円を超えた!

損切りしないIcchan3氏の含み損が1000万円を超えた… 損切りせずに資産7300万円超の資産を築いていたIcchan3氏ですが、正念場に立たされています。 関連記事: ≫損切りせずに資産7300万円超!凄腕トレーダ […]

002
バイナリーオプション自主規制は、ほぼ決定

【最新情報】 2012年12月13日、自主規制の内容が明らかになりました。以下の記事をご覧下さい。 >>バイナリーオプション自主規制の内容が明らかに! バイナリーオプション、自主規制へ もうご存じの方も多いと […]

与沢翼対探偵ファイル
与沢翼さんと探偵ファイルが、ガチでケンカを始めた

関連記事: >>与沢翼さんの会社が、税金(1億円)滞納で東京国税局の管理下へ >>【スクープ】与沢翼さんの周辺を探偵が調査している…? 与沢翼さんVS探偵ファイル、ガチバトル勃発 先日の記事で書い […]

「豊洲カジノリゾート」が現実味を帯びてきた?
「豊洲カジノリゾート」が現実味を帯びてきた?

豊洲市場”頓挫”で現実味を帯びる「豊洲カジノリゾート」 先日、カジノ法案成立がカウントダウンを始めたという記事を書いた。 【カジノ法案大詰め】その裏で息の根を止められるパチンコ業界 カジノ法案が成立したとしても、実際のカ […]

IGマーケッツ
IGマーケッツ証券が0.6銭の固定スプレッドを開始した

IGマーケッツ証券もスプレッド競争に参加 昨日のニュース(2013年1月17日)です。 IGマーケッツ証券が、ドル円(USDJPY)にて0.6銭の固定スプレッドを開始するそうです。スタートは、1月19日です。 >& […]

【カジノ法案大詰め】その裏で息の根を止められるパチンコ業界
【カジノ法案大詰め】その裏で息の根を止められるパチンコ業界

「カジノ法案」が今国会で成立する IR推進法案、いわゆるカジノ法案がいよいよ大詰めを迎える。日経新聞によれば、今国会での成立を目指しているとのこと。 カジノ法案、今国会成立を確認 超党派議連 2016/9/29 20:2 […]

資産10億円!FX長者ヒルズ族の絶頂と転落
資産10億円!FX長者ヒルズ族の絶頂と転落

資産10億円!元FX長者の”絶頂”と”転落” FXトレーダーで10億円を稼ぎ、六本木ヒルズ在住で名を馳せた磯貝清明氏を覚えているだろうか? 彼は2007年当時、「日本で一番ポンドを持つ男」を呼ばれていた。そのポジション総 […]

優れたEAを選ぶ方法
優秀なEAを選ぶシンプルな方法とは?

EAは【成績】が全て 昨日の記事でORION FXを取り上げ、EAの優位性を証明するデータが不十分であることを記載しました。 >>ORION FX 【検証とレビュー】 EAを提供されるのであれば、最低限でも、 […]

[タイ式FX]で1億4000万稼いだ必勝トレード術とは
【タイ在住】3年で1億4000万円を稼いだ木本隆義氏のFX必勝法とは?

タイで7人の養女と暮らしながら1億4000万円を稼いだ木本隆義さんとは? 週刊SPA!に興味深い記事が掲載されていました。以下の引用記事は、週刊SPA!に掲載されていたものと同じWEB記事です。 [タイ式FX]で1億40 […]